Legal - Compliance

Für die Problemlösung muss stets auf die Ursachen zurückgegriffen, diese verstanden und Massnahmen zur künftigen Vermeidung (Prävention) getroffen werden:

Schwierige Erforschung, oft aber für die Problemerfassung, die Ausmassabklärung und die Problemorganisation unabdingbar

• Falscher Einsatz für ein falsch verstandenes Unternehmensinteresse
• Übertriebener Ehrgeiz
• Anreizsystem des Arbeitgebers (Vergütungssystem, Bonus)
• Druck von Vorgesetzten und Mitarbeitern
• Persönliche Bereicherung

Gründe für ein Mitarbeiter-Fehlverhalten

• Auftragserhalt unter Bestechungsgeldzahlung
• Preisabsprachen mit Konkurrenten
• Bilanzschönungen / Bilanzfälschung
• Eigengeschäfte
  • Scheingeschäfte mit eigenen Firmen
  • Front Running
  • Insidergeschäfte
• Mitarbeiterbelästigung / Sexualdelikte am Arbeitsplatz
• Mobbing
• Whistleblowing
• IT-Missbrauch
• Klassischer Fall bei AIBEL HOWARD, a.a.O., S. 5 (Chef-/Mitarbeiter-Gespräch: „ Ich will nicht wissen, wie Sie Ihr Ziel erreichen; Hauptsache, Sie erreichen es!“ – Potential für hone Image- und Finanzschaden)

Allerschwierigste Situation – CEO (oberster Chef des Unternehmens) steht im Verdacht, mit dem Verhaltenskodex in Konflikt gekommen zu sein

• Viele schwierige Fragen und Beantwortungsversuche
  • Wer ist „Kunde“, der CEO oder das Unternehmen?
    • Das Unternehmen ist Arbeitgeber und der Legal Controller ist alleine diesem verpflichtet
    • Angelsächsische Alternative
      • Rapport an Geschäftsleitungsvorsitzenden und an den Verwaltungsratsausschuss
      • Uneinigkeit dieser beiden Ansprechpartner über Zuständigkeit oder Handhabung, Beurteilung durch externen Anwalt
  • Bindung an das Anwaltsgeheimnis bezüglich Informationen der unternehmensinternen Mitarbeiter?
    • Unternehmensjuristen unterstehen nicht dem Anwaltsgeheimnis, was den informierenden Mitarbeitern bekannt zu machen ist
    • Eventualiter Beizug eines externen Rechtsanwalts zur Problem- und Geheimnislösung
  • Rapportstelle, wenn CEO gegen den Verhaltenscodex verstossen hat?
    • Klärung erforderlich, was zu grossen Friktionen zwischen Legal Controlling und Management führen kann
    • Legal Controller sollte im Einzelfall abklären, seine Arbeitnehmerpflichten und seine gesetzlichen Pflichten, ggf. rechtzeitiger Beizug eines externen Beraters bzw. Rechtsanwalts
  • Veränderte Imagewahrnehmung im Betrieb?
    • Regelmässige oder frühzeitige Information über Funktion und ambivalente Aufgabe
    • Frühzeitiger Einbezug des Legal Controlling, d.h. bereits bei der Gestaltung von Geschäftsvorfällen
    • Richtige Balance finden zwischen der Funktion als „Berater“ und „Polizist“