Legal - Compliance

Unabhängigkeit

• allgemein
  • Der Legal Controller ist Arbeitnehmer und steht daher in einem weisungsgebundenen Subordinationsverhältnis, ganz im Gegensatz zum externen Rechtsanwalt
  • Es geht v.a. darum, ob der interne oder externe Rechtsanwalt mit einem Gunstverlust bedroht wird, wenn er einen unangenehmen Standpunkt einnimmt
• intern
  • Unabhängigkeit beim Legal Controller setzt voraus, dass er seinen Standpunkt unabhängig von der Gefahr eines Karriereknicks oder eines Stellenverlusts verfolgt
• extern
  • Auch für den externen Rechtsanwalt kann ein Unabhängigkeitsrisiko bestehen, wenn er in eine wirtschaftliche Abhängigkeit zum Mandanten gerät (Verlust mehrerer Mandate (Klumpenrisiko?))

Parteilichkeit

• allgemein
  • Es geht hier vor allem um Entscheide, die nahestehende Personen betreffen und die Ungleichbehandlungsgefahr nicht ausgeschlossen werden kann
• intern
  • Parteilichkeit hängt von der Persönlichkeit des Legal Controllers ab, ob er in der Lage ist subjektiven oder emotionalen Versuchungen zu widerstehen
• extern
  • Der externe Anwalt ist so wenig wie der Legal Controller aus ähnlichen Motiven / Gründen vor ungerechtfertigter Parteinahme gefeit

Objektivität

• allgemein
  • Objektivität ist oft das A und O für den richtigen Entscheid
  • Aussenstehende (Outsider) haben oft ein grösseres Mass an Objektivität als die Mitarbeiter des Legal Controlling (Insider)
• intern
  • heikel bei Untersuchungen, wenn zu den Betroffenen eine persönliche Beziehung besteht oder wenn der CEO davon betroffen ist
  • Furch des Legal Controlling, dereinst zur Verantwortung gezogen werden zu können
• extern
  • Grundsatz
    • Mehr Distanz zur Sache verleiht mehr Objektivität
  • Ausnahme
    • Externer Rechtsanwalt will sich das Wohlwollen des Auftraggebers bzw. das Mandat sichern, indem er ihm „nach dem Mund redet“

Schwellenprobleme

• allgemein
  • Beurteilung affektiver Merkmale (Schwierigkeiten bei der Objektivierungsentscheidung, ob ein Merkmal vorhanden ist oder nicht)
• intern
  • zu emotionale Nähe zum Konflikt
• extern
  • meist genügend Distanz zur Streitsache, ausser im Falle der Vorbefassung (zB Vertragsredaktion)