Legal - Compliance

Im Rahmen des Legal Risk Management bestehen im Allgemeinen folgende Aufgaben:

• Identifikation der Risiken
• Messung der Risiken
• Beurteilung der Risiken
• Steuerung der Risiken
  • Ermittlung
  • Auswahl von Massnahmen zur Steuerung des Risikoverlaufs
  • Umsetzung von Massnahmen zur Steuerung des Risikoverlaufs
• Beobachtung des Risikoverlaufs
  • Wirkungskontrolle der getroffenen Massnahmen
    • Controllingkonzept
    • Controllingprozesse
  • Entscheid über Zusatzmassnahmen
  • Umsetzung der Zusatzmassnahmen
• Berichterstattung über die Risiken
  • Berichterstattung über einzelne bzw. aggregierte Risikopositionen
• Berücksichtigung der Besonderheiten des Unternehmens für die Methodenwahl und für den jeweiligen Einsatz auf den Organisationsebenen

Bei den operationellen Risiken ist mit Hilfe des Risikomanagements folgendes zu berücksichtigen:

• Verantwortlichkeiten
• Rahmenkonzept und Kontrollsystem
• Risikoidentifizierung, Risikobegrenzung und Risikoüberwachung
• Interne und externe Berichterstattung
• Technologieinfrastruktur
• Kontinuität bei Geschäftsunterbrechung